湖南证监局:方正证券个别证券分析师向客户违规私自荐股 对方正证券采取责令改正措施
2024-01-25
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湖南证监局发布通报,方正证券股份有限公司在开展发布证券研究报告业务过程中,存在以下问题:存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点,造成不良影响。湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施。方正证券应高度重视,采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理,并于收到本决定书之日起30日内向湖南证监局提交书面整改报告。
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